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红塔证券2019年度“企业债”信用评级为“B”、近三年平均分65.69、今年债券交易业务违规收警示函

近日,国家发改委披露了2019年公司债券主承销商和信用评级机构的信用评价结果,其中26家券商被评为A级,其中红塔证券等48家券商被评为B级,中山证券等13家券商被评为“C级”。


12月17日,国家发展改革委办公厅披露了2019年公司债券主承销商和信用评级机构的信用评价结果。据悉,公司债主承销商信用评价针对2019年以主承销商身份参与公司债承销的87家承销机构,或者公司债承销仍在进行;信用评级机构的信用评估对象是2019年开展公司债券评级业务的6家机构。


通知显示,按照评价得分由高到低的排序,被评价的87家主承销商分为A、B、c三类,其中A类主承销商26家,平均得分90.58分;乙类主承销商48家,平均得分79.16分;C类主承销商13家,平均分66.91。


其中红塔证券69.04分,得“B”。根据最近三年,即2019年、2018年和2017年的评分,红塔证券的“企业债券承销商信用评价”得分分别为69.04分、64.24分和63.79分,即最近三年的平均得分为65.69分。





(来源:发改委官网)


需要注意的是,在参与本次评估的87家券商机构中,红塔证券的得分排名第67位。


国家发展改革委办公厅在上述通知中表示,“对于评估结果较低的主承销商和信用评级机构,请省级发展改革部门配合我委加强日常监管,加大对其承销和评级项目的监管力度。”


值得注意的是,在这一年内,红塔证券收到了三封针对债券交易业务违规行为的警告信。



(来源:中国证监会官网)


今年6月30日,中国证监会发布《关于向红塔证券有限责任公司发出警示函办法的决定》,说明红塔证券有限责任公司债券交易业务存在“三大问题”,即信息系统化。监控不到位,公司风险控制体系未设定关联交易风险控制门槛,资产管理业务通过人工账户审核回购利率偏差;第二,债券投资交易员的薪酬延期制度不符合监管要求;三是债券交易询价活动留下的痕迹不到位。


上述情况违反《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、《中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国保险监督管理委员会关于规范债券市场参与者债券的规定》。《交易通知》(银发〔2017〕302号)第二条“反映了贵公司内部控制的缺陷。”


根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条,中国证监会决定采取行政监管措施,向红塔证券有限责任公司发出警示函..



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